開放式基金型公司常見問題上

開放式基金型公司是開放式集體投資計劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

 

開放式基金型公司主要目的為一個投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

詳情

 

1.什么是開放式基金型公司?

 

開放式基金型公司是開放式集體投資計劃的一種，結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司，主要用作投資基金工具，并為股東的利益管理投資。

開放式基金型公司主要目的為一個投資基金，并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊成立的普通公司，用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊成立或遷冊至香港的。

 

如擬成立有限公司作一般的商業(yè)及貿(mào)易用途，請參閱在香港注冊成立本地有限公司。

 

2.哪些法規(guī)和守則規(guī)管開放式基金型公司？

 

開放式基金型公司由下述法規(guī)及守則規(guī)管：

 

《證券及期貨條例》(第571章)第IVA部;

 

《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章);

 

《證券及期貨(開放式基金型公司)(費(fèi)用)規(guī)例》(第571AR章);

 

《開放式基金型公司守則》; 及

 

《證監(jiān)會產(chǎn)品手冊》

 

3.哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管開放式基金型公司?

 

由于開放式基金型公司是作為投資基金而成立，因此由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會擔(dān)任主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)負(fù)責(zé)開放式基金型公司的注冊及監(jiān)管事宜。

 

公司注冊處處長負(fù)責(zé)開放式基金型公司成立為法團(tuán)和法定法團(tuán)文件存檔的事宜，而破產(chǎn)管理署署長則負(fù)責(zé)開放式基金型公司的清盤程序。

 

4.就法定法團(tuán)文件存檔而言，《證券及期貨條例》(第571章)下的開放式基金型公司與根據(jù)《公司條例》(第622章)成立的普通公司有否不同?

 

開放式基金型公司主要的成立目的為一個投資基金,并非用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途的公司。因此，《公司條例》內(nèi)有些規(guī)定并不適用于開放式基金型公司，例如開放式基金型公司無須:

 

向公司注冊處(本處)申報股本資料；

 

委任公司秘書；

 

向本處申報押記資料；及

 

向本處交付周年申報表。

 

5.我如何查詢更多有關(guān)開放式基金型公司這個新的投資基金工具結(jié)構(gòu)及其相關(guān)的制度?

 

你可瀏覽證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢：

 

地址：香港鲗魚涌華蘭路18號港島東中心54樓

 

電話：(852) 2231 1222

 

電郵：ofc-enquiry@sfc.hk

 

6.我如何成立一間開放式基金型公司？

 

根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)第112C及112D條，開放式基金型公司獲證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)注冊及公司注冊處處長(處長)發(fā)出公司注冊證明書后即告成立。這會透過「一站式」程序進(jìn)行，即證監(jiān)會會將開放式基金型公司的注冊通知處長，而證監(jiān)會的注冊會在處長發(fā)出公司注冊證明書時生效。

 

在「一站式」的程序下，申請人只須向證監(jiān)會交付處長及稅務(wù)局局長(局長)分別就成立為法團(tuán)及商業(yè)登記要求的所有文件及費(fèi)用。處長會在證監(jiān)會批準(zhǔn)該開放式基金型公司注冊后登記相關(guān)文件，并同時發(fā)出「開放式基金型公司注冊證明書」及「商業(yè)登記證」(代表局長)。

 

7.成立一間開放式基金型公司須要什么文件及費(fèi)用？

 

成立一間開放式基金型公司須要下述文件：

 

開放式基金型公司－法團(tuán)成立表格(表格OFCNC1(SFC));

 

法團(tuán)成立文書的文本；及

 

致商業(yè)登記署通知書 (IRBR3) 。

 

成立一間開放式基金型公司所須費(fèi)用為港幣 3,034 元，當(dāng)中港幣 479 元的提交文件費(fèi)用將不獲退還。

 

此外，根據(jù)《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規(guī)定，任何人士申請成立開放式基金型公司，即會被視作已同時申請商業(yè)登記。交付申請成立文件時，必須同時繳付所須的商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)，有關(guān)訂明的商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)的詳情，請參閱《商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)收費(fèi)表》。

 

注：有關(guān)向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)申請注冊開放式基金型公司所須的文件及費(fèi)用，請瀏覽證監(jiān)會網(wǎng)頁(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會查詢。聯(lián)絡(luò)詳情請參閱問 5。

 

8.法團(tuán)成立文書是否指明表格？

 

法團(tuán)成立文書并非指明表格。有關(guān)法團(tuán)成立文書的內(nèi)容的規(guī)定，可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)備有法團(tuán)成立文書的范本，請參閱證監(jiān)會的網(wǎng)頁。

 

9.開放式基金型公司的注冊辦事處可否設(shè)在香港境外？

 

不可以。開放式基金型公司必須在香港設(shè)有一個注冊辦事處。

 

10. 開放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署法團(tuán)成立表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」 ？

 

是。開放式基金型公司所有首任董事均須簽署法團(tuán)成立表格內(nèi)的「出任董事職位同意書」。

 

11.誰可簽署開放式基金型公司的法團(tuán)成立表格？

 

法團(tuán)成立表格必須由開放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。

 

12.我應(yīng)否把法團(tuán)成立表格內(nèi)未用過的資料頁一并交付登記？

 

除了未經(jīng)填寫的續(xù)頁外，你應(yīng)交付整份法團(tuán)成立表格，包括載有不適用項目的資料頁，并應(yīng)在這些資料頁用以填報資料的第一個資料格填上「無」或「不適用」。公司注冊處會拒絕接納不完整的表格。

 

13.經(jīng)由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(證監(jiān)會)交付公司注冊處登記的法團(tuán)成立表格及法團(tuán)成立文書是否必須為正本？

 

法團(tuán)成立表格必須是正本，連同法團(tuán)成立表格交付的法團(tuán)成立文書可以是文本，兩者必須經(jīng)由證監(jiān)會交付公司注冊處登記。

 

14.公司注冊處可否郵遞「開放式基金型公司注冊證明書」及「商業(yè)登記證」給我？

 

證書必須由法團(tuán)成立表格內(nèi)述明的文件提交人親身到公司注冊處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng)，代領(lǐng)人必須向公司注冊處交付文件提交人的授權(quán)書(須注明獲授權(quán)代表的身份證明文件號碼)以作紀(jì)錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權(quán)代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書。

 

公司注冊處不會向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書。

 

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