不做境外投資備案(ODI)的后果有哪些?

境外投資ODI備案是為了有效規(guī)范企業(yè)境外上市或境外投資行為,讓境內(nèi)機(jī)構(gòu)(非個人)的境外投資合法化。關(guān)于ODI備案的監(jiān)管體系以及不做備案會產(chǎn)生哪些不良后果是大家都想了解的,下面我們就來聊一聊這方面的問題。
 
ODI備案監(jiān)管體系
 
ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成:商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。
 
其職權(quán)和管理事項分別為:
 
1.發(fā)改委,負(fù)責(zé)規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調(diào)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)政策,主管對外投資項目的立項審批;
 
2.商務(wù)部(廳),負(fù)責(zé)具體境外投資事項審批或核準(zhǔn),并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書;
 
3.外管局,負(fù)責(zé)對境外投資的外匯登記及備案。
 
特別注意:不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣,需要詳細(xì)溝通交流才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。
 
ODI備案申請條件
 
1.申辦境外投資ODI報備的核心務(wù)必合乎境外投資的概念,核心要為在我國境內(nèi)依規(guī)成立的公司,可以是新設(shè)、并購以及他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)以及他合法權(quán)益的行為。
 
2.申辦境外投資ODI報備的核心和成立時間標(biāo)準(zhǔn),核心務(wù)必是國內(nèi)依規(guī)成立的公司,可是成立時間未滿一年的公司,申辦境外投資ODI報備,審核部門在核準(zhǔn)或報備通常不會給予準(zhǔn)許的。
 
3.申辦境外投資ODI報備的核心的股東背景、資金來源以及項目投資真實性的標(biāo)準(zhǔn),當(dāng)申辦境外投資ODI報備的核心沒法具體表明境內(nèi)股東或是合伙人背景以及資金來源和境外投資的項目的真實性的,申辦在審核部門將極其難通過審核。
 
4.申辦境外投資ODI報備的核心其申辦報備項目應(yīng)屬近期被審核部門關(guān)注的項目投資種類,如大額非主業(yè)項目投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的項目投資,將被嚴(yán)苛審核,其報備通過率很低。
 
不辦理ODI備案的后果
 
不根據(jù)規(guī)定按時辦理ODI備案的話,會產(chǎn)生兩方面的后果,一方面是法律層面的,另一方面是實際操作層面的。
 
法律層面:
 
1.投資主體中止或停止實施并處以警告;
 
2.提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰;
 
3.更現(xiàn)實的后果是外匯進(jìn)出受限。
 
實操層面:
 
1.是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提;
 
2.是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點;
 
3.未備案擅自經(jīng)營者,其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄,并納入全國信用信息共享平臺;
 
4.未備案擅自經(jīng)營者,其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
 
是不是所有境外開展投資的企業(yè)都需要辦理ODI備案呢,在香港注冊的公司是否需要辦理呢?可致電百利來了解更多關(guān)于ODI備案的詳情。
 
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最后更新時間:2023-05-17 閱讀:177次

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