五大亮點優(yōu)惠多 | 海南印發(fā)QFLP暫行辦法 支持外商投資股權投資類企業(yè)落戶
《海南省關于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法》明確了外商投資股權投資類企業(yè)的設立程序和經營范圍，并從扶持政策、風險防控等方面提出具體舉措支持外商投資股權投資類企業(yè)落戶海南。
什么是QFLP（合格境外有限合伙人）
合格境外有限合伙人（Qualified Foreign Limited Partner，簡稱“QFLP”）是指境外機構投資者在通過資格審批和其外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于國內的私募股權投資市場。
《暫行辦法》都有哪些亮點
一是“最便捷”，登記注冊簡便高效。
不設聯審機制，企業(yè)申請設立流程較短，所需提交材料較少。各廳局或市縣園區(qū)向市監(jiān)部門出具推薦函，抄送省金融局后，注冊登記并到中基協(xié)備案，即可設立。
二是“限制少”，準入要求全國最低。
根據《暫行辦法》，QFLP企業(yè)的登記注冊無最低準入門檻要求?！稌盒修k法》只要求2名高管需要具備符合暫行辦法規(guī)定條件的從業(yè)經驗。對首次出資比例，貨幣出資比例，出資期限等方面無限制。
三是“范圍廣”，滿足監(jiān)管條件的，可投資二級市場股票和企業(yè)債。
四是“無差別”，內外資平等待之。
《暫行辦法》對內外資QFLP管理企業(yè)的要求一致，且明確允許“內資管外資”和“外資管內資”的業(yè)務模式，靈活性較高。
五是“優(yōu)惠多”，配套支持政策力度更大。
《暫行辦法》從個人所得稅、配套優(yōu)惠措施和園區(qū)落地獎勵等方面明確了優(yōu)惠政策，同時省金融監(jiān)管局將積極推動QFLP業(yè)務納入海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄和鼓勵外商投資產業(yè)目錄，QFLP企業(yè)將享受更多的稅收優(yōu)惠。
《暫行辦法》的配套支持政策力度大
一是積極推動外商投資股權投資類企業(yè)納入海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄和鼓勵外商投資產業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。
落戶在重點產業(yè)園區(qū)的外商投資股權投資類企業(yè)，可享受重點產業(yè)園區(qū)落地的地方優(yōu)惠政策。相關部門應引導和鼓勵外商投資股權投資類企業(yè)注冊在我省重點產業(yè)園區(qū)和投資于海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄行業(yè)。
（圖源：網絡）
二是股權投資管理人才可按相關規(guī)定申請認定海南省高層次人才，符合條件的可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女入學、醫(yī)療和住房保障等優(yōu)惠政策。
三是各市（縣）人民政府和重點產業(yè)園區(qū)管委會應出臺外商投資股權投資類企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補貼、經濟貢獻獎勵等相關扶持政策。
四是海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省市場監(jiān)督管理局應切實推進私募股權轉讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用，依法合規(guī)地為外商投資股權投資類企業(yè)的托管、交易和退出提供服務。
附全文
海南省關于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為積極推進海南自由貿易港建設，促進金融業(yè)對外開放，規(guī)范開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資業(yè)務，根據有關法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。
第二條 強化市場主導。以海南自由貿易港建設為契機，統(tǒng)籌引資、引智，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵外商投資股權投資類企業(yè)落戶海南。
第三條 加強政府指導。由省、市（縣）各級金融工作部門會同同級市場監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和中國人民銀行?？谥行闹械认嚓P單位，對外商投資股權投資類企業(yè)的設立、運營加強指導，各相關單位根據各自職責做好監(jiān)管，市（縣）政府切實履行屬地管理責任，引導和督促企業(yè)規(guī)范運作、健康發(fā)展。
第四條 有效防范風險。完善風險預警監(jiān)測、化解處置工作機制，利用監(jiān)管科技手段，做好對于外商投資股權投資類企業(yè)風險防控，做到“早發(fā)現，嚴打擊”，有效防范出現以股權投資名義從事非法集資等違法行為。
第五條 本辦法所稱的外商投資股權投資類企業(yè)包括外商投資股權投資管理企業(yè)和外商投資股權投資企業(yè)。外商投資股權投資類企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式，按照一般外商投資企業(yè)進行管理。
本辦法所稱的外商投資股權投資管理企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資設立并實際經營的，以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)為主要經營業(yè)務的企業(yè)。
本辦法所稱的外商投資股權投資企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資或設立并實際經營的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于境內非公開交易的企業(yè)股權的企業(yè)。
第六條 外商投資股權投資管理企業(yè)（以下簡稱“股權投資管理企業(yè)”）可向符合相關規(guī)定的境內投資者募集設立人民幣基金。
境內私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)（以下簡稱“股權投資企業(yè)”）。
第二章 外商投資股權投資類企業(yè)
第七條 外商投資股權投資類企業(yè)注冊資本或認繳出資幣種可為人民幣或可自由兌換的外幣。對外商投資股權投資類企業(yè)和發(fā)起設立或受托管理股權投資企業(yè)的境內私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司不設最低注冊資本或認繳出資金額限制，在首次出資比例、貨幣出資比例、出資期限等方面無限制。
第八條 省直相關職能部門、市（縣）人民政府或重點產業(yè)園區(qū)管委會可為符合該部門、該地區(qū)、該園區(qū)經濟發(fā)展需要的外商投資股權投資類企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局，海南省市場監(jiān)督管理局依法予以登記注冊。市（縣）人民政府可以授權同級金融管理單位出具推薦函。外商投資股權投資類企業(yè)申請出具推薦函時，需遞交如下申請材料：
（一）《設立外商投資股權投資管理企業(yè)申請表》（附件1）或《設立外商投資股權投資企業(yè)申請表》（附件2）；
（二）公司章程或合伙協(xié)議；
（三）法定代表人和董事會人選名單、身份證復印件；
（四）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料；
（五）經所在國家公證機關公證并經我國駐該國使（領）館認證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或中國臺灣地區(qū)投資者應當依法提供經當地公證機構公證的注冊登記或身份證明文件；
（六）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函。
第九條 外商投資股權投資類企業(yè)應按照相關法律法規(guī)辦理下列登記事項變更手續(xù)：
（一）企業(yè)名稱；
（二）經營范圍；
（三）變更股東或合伙人；
（四）增加或減少認繳或實際繳付的出資數額、繳付期限；
（五）變更公司組織形式；
（六）變更高級管理人員；
（七）公司分立或合并；
（八）解散、清算或破產。
第十條 外商投資股權投資類企業(yè)應當每半年向海南省地方金融監(jiān)督管理局報告半年投資運作過程中的下列重大事項：
（一）股權投資管理企業(yè)和股權投資企業(yè)投資項目的運作情況；
（二）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；
（三）海南省地方金融監(jiān)督管理局要求的其他事項。
第十一條 外商投資股權投資類企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配或清算撤資。外商投資股權投資類企業(yè)進行利潤、股息、紅利匯出時，需向銀行提交相關證明材料，經審核通過后方可匯出境外。
第十二條 外商投資股權投資類企業(yè)應按照相關法律法規(guī)進行解散、清算、注銷、退出。
第三章 外商投資股權投資管理企業(yè)
第十三條 股權投資管理企業(yè)應按照以下程序登記：
（一）省直相關職能部門、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點產業(yè)園區(qū)管委會為股權投資管理企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；
（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；
（三）在銀行辦理外匯登記手續(xù)；
（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金管理人登記。
第十四條 股權投資管理企業(yè)名稱應當由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應當標明“股權投資管理”字樣。
第十五條 股權投資管理企業(yè)應當具有至少2名同時具備下列條件的高級管理人員：
（一）有5年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經歷；
（二）有2年以上高級管理職務任職經歷；
（三）有在境內從事股權投資經歷或在境內金融機構從業(yè)經驗；
（四）在最近5年內無違規(guī)記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。
本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機構的，則該機構的高級管理人員一并視為高級管理人員。
第十六條 股權投資管理企業(yè)可以委托經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準、具備資金托管能力和資質、在海南省設有分支機構且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構作為主辦資金托管銀行。
第十七條 股權投資管理企業(yè)的主營業(yè)務為發(fā)起設立并管理股權投資企業(yè)及與其相關的業(yè)務，也可按照相關規(guī)定發(fā)起設立或受托管理境內私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金。
第四章 外商投資股權投資企業(yè)
第十八條 股權投資企業(yè)應按照以下程序登記：
（一）省直相關職能部門、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點產業(yè)園區(qū)管委會為股權投資企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；
（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；
（三）在銀行辦理外匯登記手續(xù)；
（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金備案。
第十九條 企業(yè)名稱應當由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應當標明“股權投資”字樣。
第二十條 股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)管理的境內人民幣基金應當委托經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準、具備資金托管能力和資質、在海南省設有分支機構且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構或具備資金托管能力和資質的券商作為項目資金托管人。
第二十一條 股權投資企業(yè)不得從事以下業(yè)務：
（一）在國家禁止外商投資的領域投資；
（二）二級市場股票和企業(yè)債券交易，但經過海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局、中國人民銀行?？谥行闹?、海南省市場監(jiān)督管理局等管理部門認可的投資標的除外；
（三）期貨等金融衍生品交易；
（四）投資于非自用不動產；
（五）挪用非自有資金進行投資；
（六）向非被投企業(yè)提供貸款或擔保；
（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他事項。
第五章 扶持政策
第二十二條 積極推動外商投資股權投資類企業(yè)納入海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄和鼓勵外商投資產業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。落戶在重點產業(yè)園區(qū)的外商投資股權投資類企業(yè)，可享受重點產業(yè)園區(qū)落地的地方優(yōu)惠政策。相關部門應引導和鼓勵外商投資股權投資類企業(yè)注冊在我省重點產業(yè)園區(qū)和投資于海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄行業(yè)。
第二十三條 股權投資管理人才可按相關規(guī)定申請認定海南省高層次人才，符合條件的可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女入學、醫(yī)療和住房保障等優(yōu)惠政策。
第二十四條 各市（縣）人民政府和重點產業(yè)園區(qū)管委會應出臺外商投資股權投資類企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補貼、經濟貢獻獎勵等相關扶持政策。
第二十五條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省市場監(jiān)督管理局應切實推進私募股權轉讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用，依法合規(guī)地為外商投資股權投資類企業(yè)的托管、交易和退出提供服務。
第六章 風險防控
第二十六條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院和各市（縣）政府落實風險防范和處置責任，做好金融風險防控工作，防范打擊以股權投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。
第二十七條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省發(fā)展和改革委員會、海南省商務廳、海南省市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行海口中心支行、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省公安廳應加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯合獎懲的監(jiān)管機制，開展聯合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管。外商投資股權投資類企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，相關部門應根據職責進行調查，情況屬實的，責令其在30個工作日內整改；逾期未改正的，可向社會公告，依法進行查處；構成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。
第二十八條 海南證券期貨業(yè)協(xié)會應完善行業(yè)協(xié)會運行機制，開展會員服務，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促引導會員規(guī)范運作、合法經營。
第七章 附 則
第二十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、中國臺灣地區(qū)的投資者以及定居在國外的中國公民，在本省投資設立外商投資股權投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。
第三十條 對于經營情況良好的外商投資股權投資類企業(yè)，后續(xù)可探索實行更加便利的外匯收支管理措施。
第三十一條 本辦法由海南省地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
什么是QFLP（合格境外有限合伙人）
合格境外有限合伙人（Qualified Foreign Limited Partner，簡稱“QFLP”）是指境外機構投資者在通過資格審批和其外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于國內的私募股權投資市場。
《暫行辦法》都有哪些亮點
一是“最便捷”，登記注冊簡便高效。
不設聯審機制，企業(yè)申請設立流程較短，所需提交材料較少。各廳局或市縣園區(qū)向市監(jiān)部門出具推薦函，抄送省金融局后，注冊登記并到中基協(xié)備案，即可設立。
二是“限制少”，準入要求全國最低。
根據《暫行辦法》，QFLP企業(yè)的登記注冊無最低準入門檻要求?！稌盒修k法》只要求2名高管需要具備符合暫行辦法規(guī)定條件的從業(yè)經驗。對首次出資比例，貨幣出資比例，出資期限等方面無限制。
三是“范圍廣”，滿足監(jiān)管條件的，可投資二級市場股票和企業(yè)債。
四是“無差別”，內外資平等待之。
《暫行辦法》對內外資QFLP管理企業(yè)的要求一致，且明確允許“內資管外資”和“外資管內資”的業(yè)務模式，靈活性較高。
五是“優(yōu)惠多”，配套支持政策力度更大。
《暫行辦法》從個人所得稅、配套優(yōu)惠措施和園區(qū)落地獎勵等方面明確了優(yōu)惠政策，同時省金融監(jiān)管局將積極推動QFLP業(yè)務納入海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄和鼓勵外商投資產業(yè)目錄，QFLP企業(yè)將享受更多的稅收優(yōu)惠。
《暫行辦法》的配套支持政策力度大
一是積極推動外商投資股權投資類企業(yè)納入海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄和鼓勵外商投資產業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。
落戶在重點產業(yè)園區(qū)的外商投資股權投資類企業(yè)，可享受重點產業(yè)園區(qū)落地的地方優(yōu)惠政策。相關部門應引導和鼓勵外商投資股權投資類企業(yè)注冊在我省重點產業(yè)園區(qū)和投資于海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄行業(yè)。
（圖源：網絡）
二是股權投資管理人才可按相關規(guī)定申請認定海南省高層次人才，符合條件的可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女入學、醫(yī)療和住房保障等優(yōu)惠政策。
三是各市（縣）人民政府和重點產業(yè)園區(qū)管委會應出臺外商投資股權投資類企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補貼、經濟貢獻獎勵等相關扶持政策。
四是海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省市場監(jiān)督管理局應切實推進私募股權轉讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用，依法合規(guī)地為外商投資股權投資類企業(yè)的托管、交易和退出提供服務。
附全文
海南省關于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為積極推進海南自由貿易港建設，促進金融業(yè)對外開放，規(guī)范開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資業(yè)務，根據有關法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。
第二條 強化市場主導。以海南自由貿易港建設為契機，統(tǒng)籌引資、引智，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵外商投資股權投資類企業(yè)落戶海南。
第三條 加強政府指導。由省、市（縣）各級金融工作部門會同同級市場監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和中國人民銀行?？谥行闹械认嚓P單位，對外商投資股權投資類企業(yè)的設立、運營加強指導，各相關單位根據各自職責做好監(jiān)管，市（縣）政府切實履行屬地管理責任，引導和督促企業(yè)規(guī)范運作、健康發(fā)展。
第四條 有效防范風險。完善風險預警監(jiān)測、化解處置工作機制，利用監(jiān)管科技手段，做好對于外商投資股權投資類企業(yè)風險防控，做到“早發(fā)現，嚴打擊”，有效防范出現以股權投資名義從事非法集資等違法行為。
第五條 本辦法所稱的外商投資股權投資類企業(yè)包括外商投資股權投資管理企業(yè)和外商投資股權投資企業(yè)。外商投資股權投資類企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式，按照一般外商投資企業(yè)進行管理。
本辦法所稱的外商投資股權投資管理企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資設立并實際經營的，以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)為主要經營業(yè)務的企業(yè)。
本辦法所稱的外商投資股權投資企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資或設立并實際經營的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于境內非公開交易的企業(yè)股權的企業(yè)。
第六條 外商投資股權投資管理企業(yè)（以下簡稱“股權投資管理企業(yè)”）可向符合相關規(guī)定的境內投資者募集設立人民幣基金。
境內私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可發(fā)起設立或受托管理外商投資股權投資企業(yè)（以下簡稱“股權投資企業(yè)”）。
第二章 外商投資股權投資類企業(yè)
第七條 外商投資股權投資類企業(yè)注冊資本或認繳出資幣種可為人民幣或可自由兌換的外幣。對外商投資股權投資類企業(yè)和發(fā)起設立或受托管理股權投資企業(yè)的境內私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司不設最低注冊資本或認繳出資金額限制，在首次出資比例、貨幣出資比例、出資期限等方面無限制。
第八條 省直相關職能部門、市（縣）人民政府或重點產業(yè)園區(qū)管委會可為符合該部門、該地區(qū)、該園區(qū)經濟發(fā)展需要的外商投資股權投資類企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局，海南省市場監(jiān)督管理局依法予以登記注冊。市（縣）人民政府可以授權同級金融管理單位出具推薦函。外商投資股權投資類企業(yè)申請出具推薦函時，需遞交如下申請材料：
（一）《設立外商投資股權投資管理企業(yè)申請表》（附件1）或《設立外商投資股權投資企業(yè)申請表》（附件2）；
（二）公司章程或合伙協(xié)議；
（三）法定代表人和董事會人選名單、身份證復印件；
（四）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關證明材料；
（五）經所在國家公證機關公證并經我國駐該國使（領）館認證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或中國臺灣地區(qū)投資者應當依法提供經當地公證機構公證的注冊登記或身份證明文件；
（六）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函。
第九條 外商投資股權投資類企業(yè)應按照相關法律法規(guī)辦理下列登記事項變更手續(xù)：
（一）企業(yè)名稱；
（二）經營范圍；
（三）變更股東或合伙人；
（四）增加或減少認繳或實際繳付的出資數額、繳付期限；
（五）變更公司組織形式；
（六）變更高級管理人員；
（七）公司分立或合并；
（八）解散、清算或破產。
第十條 外商投資股權投資類企業(yè)應當每半年向海南省地方金融監(jiān)督管理局報告半年投資運作過程中的下列重大事項：
（一）股權投資管理企業(yè)和股權投資企業(yè)投資項目的運作情況；
（二）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；
（三）海南省地方金融監(jiān)督管理局要求的其他事項。
第十一條 外商投資股權投資類企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進行利潤分配或清算撤資。外商投資股權投資類企業(yè)進行利潤、股息、紅利匯出時，需向銀行提交相關證明材料，經審核通過后方可匯出境外。
第十二條 外商投資股權投資類企業(yè)應按照相關法律法規(guī)進行解散、清算、注銷、退出。
第三章 外商投資股權投資管理企業(yè)
第十三條 股權投資管理企業(yè)應按照以下程序登記：
（一）省直相關職能部門、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點產業(yè)園區(qū)管委會為股權投資管理企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；
（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；
（三）在銀行辦理外匯登記手續(xù)；
（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金管理人登記。
第十四條 股權投資管理企業(yè)名稱應當由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應當標明“股權投資管理”字樣。
第十五條 股權投資管理企業(yè)應當具有至少2名同時具備下列條件的高級管理人員：
（一）有5年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經歷；
（二）有2年以上高級管理職務任職經歷；
（三）有在境內從事股權投資經歷或在境內金融機構從業(yè)經驗；
（四）在最近5年內無違規(guī)記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。
本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機構的，則該機構的高級管理人員一并視為高級管理人員。
第十六條 股權投資管理企業(yè)可以委托經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準、具備資金托管能力和資質、在海南省設有分支機構且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構作為主辦資金托管銀行。
第十七條 股權投資管理企業(yè)的主營業(yè)務為發(fā)起設立并管理股權投資企業(yè)及與其相關的業(yè)務，也可按照相關規(guī)定發(fā)起設立或受托管理境內私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金。
第四章 外商投資股權投資企業(yè)
第十八條 股權投資企業(yè)應按照以下程序登記：
（一）省直相關職能部門、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點產業(yè)園區(qū)管委會為股權投資企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；
（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；
（三）在銀行辦理外匯登記手續(xù)；
（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行私募基金備案。
第十九條 企業(yè)名稱應當由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應當標明“股權投資”字樣。
第二十條 股權投資企業(yè)或股權投資管理企業(yè)管理的境內人民幣基金應當委托經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準、具備資金托管能力和資質、在海南省設有分支機構且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機構或具備資金托管能力和資質的券商作為項目資金托管人。
第二十一條 股權投資企業(yè)不得從事以下業(yè)務：
（一）在國家禁止外商投資的領域投資；
（二）二級市場股票和企業(yè)債券交易，但經過海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局、中國人民銀行?？谥行闹?、海南省市場監(jiān)督管理局等管理部門認可的投資標的除外；
（三）期貨等金融衍生品交易；
（四）投資于非自用不動產；
（五）挪用非自有資金進行投資；
（六）向非被投企業(yè)提供貸款或擔保；
（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他事項。
第五章 扶持政策
第二十二條 積極推動外商投資股權投資類企業(yè)納入海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄和鼓勵外商投資產業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。落戶在重點產業(yè)園區(qū)的外商投資股權投資類企業(yè)，可享受重點產業(yè)園區(qū)落地的地方優(yōu)惠政策。相關部門應引導和鼓勵外商投資股權投資類企業(yè)注冊在我省重點產業(yè)園區(qū)和投資于海南自由貿易港鼓勵類產業(yè)目錄行業(yè)。
第二十三條 股權投資管理人才可按相關規(guī)定申請認定海南省高層次人才，符合條件的可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女入學、醫(yī)療和住房保障等優(yōu)惠政策。
第二十四條 各市（縣）人民政府和重點產業(yè)園區(qū)管委會應出臺外商投資股權投資類企業(yè)落戶獎勵、辦公用房補貼、經濟貢獻獎勵等相關扶持政策。
第二十五條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省市場監(jiān)督管理局應切實推進私募股權轉讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺作用，依法合規(guī)地為外商投資股權投資類企業(yè)的托管、交易和退出提供服務。
第六章 風險防控
第二十六條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院和各市（縣）政府落實風險防范和處置責任，做好金融風險防控工作，防范打擊以股權投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。
第二十七條 海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省發(fā)展和改革委員會、海南省商務廳、海南省市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行海口中心支行、中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局和海南省公安廳應加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯合獎懲的監(jiān)管機制，開展聯合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管。外商投資股權投資類企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，相關部門應根據職責進行調查，情況屬實的，責令其在30個工作日內整改；逾期未改正的，可向社會公告，依法進行查處；構成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。
第二十八條 海南證券期貨業(yè)協(xié)會應完善行業(yè)協(xié)會運行機制，開展會員服務，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促引導會員規(guī)范運作、合法經營。
第七章 附 則
第二十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、中國臺灣地區(qū)的投資者以及定居在國外的中國公民，在本省投資設立外商投資股權投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。
第三十條 對于經營情況良好的外商投資股權投資類企業(yè)，后續(xù)可探索實行更加便利的外匯收支管理措施。
第三十一條 本辦法由海南省地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。
第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
最后更新時間:2020-10-28 閱讀:77次分享本文
